Coinspeaker Upbit đang bị điều tra vì nghi ngờ vi phạm KYC trong quá trình gia hạn giấy phép
Sàn giao dịch tiền điện tử hàng đầu Hàn Quốc Upbit đang bị điều tra vì nghi ngờ vi phạm yêu cầu xác minh khách hàng trong quá trình gia hạn giấy phép. Vi phạm này đã làm dấy lên mối lo ngại về việc liệu Upbit có tuân thủ nghĩa vụ Biết khách hàng của bạn (KYC) hay không.
Yêu cầu KYC giúp theo dõi các hoạt động độc hại và tội phạm, chẳng hạn như chống rửa tiền (AML) và tài trợ khủng bố. Do đó, các sàn giao dịch tiền điện tử luôn được yêu cầu xác minh người dùng đúng cách trước khi cho phép họ thực hiện giao dịch trên nền tảng của mình.
Các vi phạm KYC bị cáo buộc có thể ảnh hưởng đến giấy phép kinh doanh của Upbit
Đơn vị tình báo tài chính (FIU) của Ủy ban dịch vụ tài chính (FSC) Hàn Quốc gần đây cho biết họ đã phát hiện ra từ 500.000 đến 600.000 trường hợp mà Upbit có thể đã không tuân thủ các quy tắc KYC (Biết khách hàng của bạn). Hãng thông tấn địa phương Maeil Business Newspaper (MK) tiết lộ các khoản tiền phạt tiềm tàng mà Upbit có thể phải đối mặt do khối lượng lớn các trường hợp. Cũng có những lo ngại ngày càng tăng về quyết định cuối cùng của cơ quan giám sát tài chính, vì vấn đề này có thể ảnh hưởng đến việc gia hạn giấy phép kinh doanh của Upbit.
Đạo luật thông tin giao dịch tài chính đặc biệt của Hàn Quốc yêu cầu các sàn giao dịch ảo phải gia hạn giấy phép ba năm một lần. Tuy nhiên, MK đã báo cáo mối quan ngại ngày càng tăng trong lĩnh vực tài chính về quá trình gia hạn kéo dài đối với Upbit. Sự chậm trễ chủ yếu là do thời gian cần thiết để điều tra kỹ lưỡng các trường hợp khác nhau được FIU xác định.
Các cơ quan tài chính Hàn Quốc tăng cường giám sát sàn giao dịch tiền điện tử
Cơ quan tài chính được báo cáo là đã tiến hành kiểm tra tại chỗ các đơn xin gia hạn do sàn giao dịch nộp kể từ cuối tháng 8. Trong quá trình này, họ đã xác định được nhiều trường hợp Upbit không triển khai KYC đúng cách. Một số trường hợp bao gồm Upbit bị cáo buộc mở tài khoản mặc dù tên và số đăng ký bị làm mờ, khiến việc xác định chúng trở nên khó khăn.
Một viên chức của nhóm Upbit được cho là đã từ chối cung cấp thêm thông tin chi tiết về vấn đề đang diễn ra của sàn giao dịch với FIU, trích dẫn Đạo luật thông tin giao dịch tài chính cụ thể. Theo luật này, việc chia sẻ thông tin vẫn đang được FIU điều tra là không được phép và những thông tin chi tiết như vậy thậm chí không được tiết lộ nội bộ trong công ty.
Mối quan ngại gia tăng về khả năng bị phạt và sự chậm trễ trong việc gia hạn giấy phép
Các vi phạm KYC bị cáo buộc xảy ra một tháng sau khi FSC được báo cáo là đã công bố kế hoạch điều tra Upbit về các hành vi vi phạm chống độc quyền có thể xảy ra. Cuộc điều tra có liên quan đến mối quan hệ chặt chẽ của công ty này với K-Bank, mà chính quyền địa phương đã theo dõi chặt chẽ do có sự tham gia cao vào các sàn giao dịch tiền điện tử.
Theo luật quản lý, nếu bất kỳ sàn giao dịch nào bị phát hiện vi phạm yêu cầu xác minh khách hàng, công ty sẽ bị phạt tới 100 triệu won Hàn Quốc cho mỗi trường hợp. Do đó, mối quan tâm là có bao nhiêu vi phạm thực sự sẽ được xác định trong số hàng trăm nghìn trường hợp bị nghi ngờ. Kết quả cũng có thể ảnh hưởng đến việc gia hạn giấy phép kinh doanh của sàn giao dịch, vì nó có thể bị hoãn lại.
Kế tiếp
Upbit đang bị điều tra vì nghi ngờ vi phạm KYC trong quá trình gia hạn giấy phép
