ອັບເດດຫຼ້າສຸດ: 23 ກັນຍາ 2024
ແຫຼ່ງເງິນທຶນ ແລະ/ຫຼື ແຫຼ່ງທີ່ມາຂອງຊັບສິນແມ່ນຫຍັງ?
ແຫຼ່ງທີ່ມາຂອງຊັບສິນ (SOW) ແມ່ນບ່ອນທີ່ຄວາມຮັ່ງມີຂອງທ່ານ (ເງິນ ຫຼື ຊັບສິນ) ມາຈາກ. ມັນເປັນຕົ້ນກໍາເນີດຂອງຊັບພະຍາກອນການເງິນຂອງທ່ານ, ກິດຈະກໍາທີ່ສ້າງ ຫຼື ປະກອບສ່ວນຢ່າງຫຼວງຫຼາຍກັບມູນຄ່າສຸດທິໂດຍລວມຂອງທ່ານ.
ຕົວຢ່າງ: ແຫຼ່ງທີ່ມາຂອງຊັບສິນຂອງທ່ານອາດຈະເປັນເງິນເດືອນຂອງທ່ານ, ມໍລະດົກທີ່ທ່ານໄດ້ຮັບ, ທຸລະກິດທີ່ທ່ານສ້າງ ຫຼື ການລົງທຶນທີ່ມີມູນຄ່າເພີ່ມຂຶ້ນ.
ແຫຼ່ງເງິນທຶນ (SOF) ໂດຍສະເພາະໝາຍເຖິງຕົ້ນກໍາເນີດ ຫຼື ສະຖານທີ່ທີ່ເງິນທຶນສະເພາະຂອງທ່ານຖືກນໍາໃຊ້ມາຈາກ. ໃນຫຼາຍໆກໍລະນີ, ພວກມັນເຊື່ອມຕໍ່ກັນກັບແຫຼ່ງທີ່ມາຂອງຊັບສິນຂອງທ່ານ. ນີ້ແມ່ນຍ້ອນວ່າແຫຼ່ງເງິນທຶນມັກຈະສະທ້ອນເຖິງການນໍາໃຊ້/ການເຄື່ອນໄຫວຂອງຄວາມຮັ່ງມີທີ່ມາຈາກແຫຼ່ງສະເພາະໃດໜຶ່ງ.
ຕົວຢ່າງ: ແຫຼ່ງທຶນຂອງທ່ານແມ່ນບັນຊີທະນາຄານຂອງທ່ານທີ່ທ່ານຖືເງິນຝາກສ່ວນຕົວຂອງທ່ານ. ເງິນໃນບັນຊີທະນາຄານຂອງທ່ານມາຈາກເງິນເດືອນຂອງທ່ານ, ເຊິ່ງເປັນແຫຼ່ງທີ່ມາຂອງຊັບສິນຂອງທ່ານ.
ເປັນຫຍັງຂ້ອຍຈໍາເປັນຕ້ອງສະໜອງຫຼັກຖານສໍາລັບແຫຼ່ງເງິນທຶນ ແລະ ແຫຼ່ງທີ່ມາຂອງຊັບສິນໃຫ້ກັບ Binance?
ເພື່ອຮັບປະກັນຄວາມປອດໄພ ແລະ ຄວາມປອດໄພບັນຊີຂອງຜູ້ໃຊ້, Binance ມຸ່ງໝັ້ນປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບການຕໍ່ຕ້ານການຟອກເງິນ (AML) ແລະ ສະກັດກັ້ນການສະໜອງທຶນໃຫ້ແກ່ການກໍ່ການຮ້າຍ (CTF). ໃນຄວາມພະຍາຍາມຢ່າງຕໍ່ເນື່ອງຂອງພວກເຮົາເພື່ອປະຕິບັດພັນທະດ້ານກົດລະບຽບ, ພວກເຮົາອາດຈະຕ້ອງລວບລວມຂໍ້ມູນເພີ່ມເຕີມ ແລະ ເອກະສານສະໜັບສະໜູນທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບແຫຼ່ງເງິນທຶນ (SoF) ແລະ ແຫຼ່ງທີ່ມາຂອງຊັບສິນ (SOW) ຂອງຜູ້ໃຊ້ໃນບາງກໍລະນີ.
ເອກະສານທີ່ຍອມຮັບໄດ້ສໍາລັບແຫຼ່ງເງິນທຶນ ແລະ/ຫຼື ແຫຼ່ງທີ່ມາຂອງຊັບສິນ
ຂ້າງລຸ່ມນີ້ແມ່ນບັນຊີລາຍຊື່ບາງສ່ວນຂອງເອກະສານທີ່ຍອມຮັບໄດ້.
ກະລຸນາຂະຫຍາຍພາກສ່ວນຂ້າງລຸ່ມນີ້ໂດຍອີງໃສ່ແຫຼ່ງທີ່ມາຂອງຊັບສິນຂອງທ່ານ ຫຼື ປະເພດແຫຼ່ງເງິນທຶນເພື່ອເບິ່ງລາຍລະອຽດເພີ່ມເຕີມ. ການອັບໂຫຼດເອກະສານທີ່ຖືກຕ້ອງຈະຊ່ວຍເລັ່ງຂະບວນການກວດສອບ.
ເງິນເດືອນ ແລະ ໂບນັດ
- ໃບບິນຈ່າຍທີ່ສະແດງເງິນເດືອນຈາກ 3 ເດືອນຜ່ານມາ;
- ໃບແຈ້ງຍອດຂອງທະນາຄານ (ສະແດງປະຫວັດການເຮັດທຸລະກໍາກັບລາຍລະອຽດການຈ່າຍເງິນເດືອນຈາກ 3 ເດືອນທີ່ຜ່ານມາ);
- ໃບແຈ້ງອາກອນຫຼ້າສຸດ;
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ລາຍຮັບທຸລະກິດສ່ວນຕົວ
- ໃບແຈ້ງອາກອນຫຼ້າສຸດ;
- ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານສະແດງລາຍຮັບລາຍເດືອນຈາກ 3 ເດືອນທີ່ຜ່ານມາ ແລະ ເອກະສານການລົງທະບຽນທຸລະກິດ.
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ການຝາກ
- ໃບແຈ້ງຍອດບັນຊີເງິນຝາກປະຢັດທີ່ສະແດງຈໍານວນເງິນຝາກປະມານເວລາທີ່ເງິນຝາກໄດ້ຖືກເຮັດ ແລະ ສະແດງເຖິງການເຮັດທຸລະກໍາການສະໜອງທຶນ.
- ຫຼັກຖານທີ່ພິສູດວ່າເງິນຝາກປະຢັດໄດ້ຖືກສ້າງຂຶ້ນແນວໃດ.
ໝາຍເຫດ: ເງິນຝາກສ່ວນບຸກຄົນແມ່ນຄວາມຮັ່ງມີທີ່ສະສົມນັ້ນເອງ, ບໍ່ແມ່ນວິທີການ ຫຼື ວິທີການເພື່ອຄວາມຮັ່ງມີ. ເອກະສານທີ່ໃຫ້ມາຄວນຈະສາມາດຊີ້ແຈງວ່າຄວາມຮັ່ງມີນັ້ນຖືກສ້າງຂຶ້ນມາ ຫຼື ສະສົມມາແນວໃດ. ເອກະສານຄວນອອກໃນຊື່ຂອງບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (ຜູ້ໄດ້ຮັບຜົນປະໂຫຍດຂັ້ນສຸດທ້າຍ (UBO), ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ເງິນກູ້ ຫຼື ຈໍານອງ
- ສໍາລັບເງິນກູ້ທະນາຄານ ຫຼື ສະຖາບັນການເງິນ:
- ສັນຍາກູ້ຢືມສະແດງຈໍານວນ ແລະ ລາຍລະອຽດ ແລະ;
- ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານສະແດງເງິນຝາກກູ້ຢືມ.
- ສຳລັບເງິນກູ້ສ່ວນບຸກຄົນ (ເອກະຊົນ) - ຈາກບຸກຄົນທົ່ວໄປ:
- ຈົດໝາຍຢັ້ງຢືນ ຫຼື ສັນຍາຢັ້ງຢືນການກູ້ຢືມ ແລະ;
- ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານສະແດງເງິນຝາກກູ້ຢືມ.
- ສໍາລັບເງິນກູ້ຈຸລະພາກ/P2P ໃຫ້ກູ້ຢືມ:
- ສັນຍາກູ້ຢືມສະແດງຈໍານວນ ແລະ ລາຍລະອຽດ ແລະ;
- ໃບລາຍງານຂອງແພລັດຟອມ ແລະ;
- ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານສະແດງເງິນຝາກກູ້ຢືມ.
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ລາຍໄດ້ທາງອ້ອມ
- ສັນຍາເຊົ່າ/ເຊົ່າຊື້ທີ່ລົງນາມ ແລະ;
- ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານ, ສະແດງໃຫ້ເຫັນການຊໍາລະຄ່າເຊົ່າ/ການເຊົ່າຊື້ຫຼ້າສຸດ ຫຼື;
- ໃບຮັບເງິນຄ່າເຊົ່າ/ການເຊົ່າຊື້ຫຼ້າສຸດ.
- ໃບລາຍງານອາກອນຫຼ້າສຸດ, ພິສູດລາຍຮັບທາງອ້ອມທີ່ໄດ້ຮັບ;
- ເອກະສານອື່ນໆທີ່ຊີ້ໃຫ້ເຫັນລາຍໄດ້ທາງອ້ອມ (ຕົວຢ່າງ: ຄ່າລິຂະສິດ, ດອກເບ້ຍ, ການຕະຫຼາດພັນທະມິດ, Staking ແລະອື່ນໆ) ສໍາລັບເດືອນຫຼ້າສຸດ.
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບໍລິສັດ ຫຼື ບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ເງິນອຸດໜູນ
- ຈົດໝາຍທີ່ລົງນາມ (ຈາກ 3 ເດືອນຜ່ານມາ) ຢືນຢັນລາຍລະອຽດຂອງເງິນອຸດໜູນ ແລະ ເອກະສານລະບຸຕົວຕົນຂອງຜູ້ໃຫ້.
ຫຼື
- ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານສະແດງການຈ່າຍເງິນອຸດໜູນ (ຈາກ 3 ເດືອນຜ່ານມາ) ແລະ ເອກະສານລະບຸຕົວຕົນຂອງຜູ້ໃຫ້ເງິນອຸດໜູນ
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ການຂາຍຊັບສິນທາງດ້ານການເງິນ
- ໃບແຈ້ງຍອດຂາຍຈາກຜູ້ໃຫ້ບໍລິການລົງທຶນ ຫຼື
- ໃບຮັບເງິນທຸລະກຳການຂາຍ ຫຼື
- ເອກະສານອື່ນໆທີ່ພິສູດຜົນກໍາໄລການຂາຍຊັບສິນ ແລະ ໃບແຈ້ງການທະນາຄານສະແດງໃຫ້ເຫັນລາຍຮັບຂອງການຂາຍ ຫຼື
- ໃບລາຍງານອາກອນລາຍງານກໍາໄລການຂາຍຊັບສິນ.
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຄວນອອກໃນ 3 ເດືອນຜ່ານມາ (ຍົກເວັ້ນໃບແຈ້ງພາສີ/ເມື່ອບໍ່ເປັນໄປໄດ້ທາງເທັກນິກ).
ການຂາຍຕ້ອງໄດ້ຮັບການປະຕິບັດກ່ອນ ຫຼື ພາຍໃນໄລຍະເວລາເງິນຝາກ. ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ເງິນປັນຜົນ ຫຼື ກໍາໄລຈາກບໍລິສັດ
- ໃບລາຍງານການຈ່າຍເງິນປັນຜົນຫຼ້າສຸດ/ຂໍ້ຕົກລົງການແຈກຢາຍເງິນປັນຜົນ;
- ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານສະແດງການຈ່າຍເງິນປັນຜົນຫຼ້າສຸດ;
- ໃບລາຍງານອາກອນຫຼ້າສຸດກ່າວເຖິງການຈ່າຍເງິນປັນຜົນ/ຜົນກຳໄລຂອງບໍລິສັດ;
- ບັນຊີບໍລິສັດການກວດສອບຫຼ້າສຸດທີ່ໃຫ້ລາຍລະອຽດການແຈກຢາຍເງິນປັນຜົນຂອງທ່ານ.
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບໍລິສັດ ຫຼື ບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ). ເອກະສານຄວນຖືກເຊັນ, ປະທັບຕາ ຫຼື ຢັ້ງຢືນແບບດິຈິຕອນຕາມກົດໝາຍທ້ອງຖິ່ນ.
ການຊື້ຂາຍໃນມື້
- ໃບລາຍງານອາກອນຫຼ້າສຸດສະແດງໃຫ້ເຫັນກໍາໄລການຊື້ຂາຍປະຈໍາປີ;
- ຈົດໝາຍຈາກທີ່ປຶກສາດ້ານການເງິນ/ບັນຊີທີ່ໄດ້ຮັບການຢັ້ງຢືນ, ຢັ້ງຢືນກິດຈະກໍາການຊື້ຂາຍມື້ ແລະ ກໍາໄລປະຈໍາປີ;
- ລາຍງານຜົນກຳໄລ/ການຊື້ຂາຍຂອງ 1 ປີສຸດທ້າຍສະແດງຜົນກຳໄລທັງໝົດ ແລະ ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານສຳລັບໄລຍະເວລາທີ່ສະແດງການຖອນກຳໄລ
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຄວນສະແດງລາຍລະອຽດສ່ວນຕົວ ແລະ ໂລໂກ້ຂອງຜູ້ອອກ. ຮູບໜ້າຈໍຂອງປະຫວັດທຸລະກຳທີ່ບໍ່ມີລາຍລະອຽດບັນຊີທີ່ສະແດງແມ່ນບໍ່ໄດ້ຮັບການຍອມຮັບ.
ການຂາຍຊັບສິນສະກຸນເງິນຄຣິບໂຕ
- ຕະຫຼາດແລກປ່ຽນ ຫຼື ໃບລາຍງານອື່ນໆທີ່ສະແດງໃຫ້ເຫັນການຂາຍສະກຸນເງິນຄຣິບໂຕກັບທຸລະກໍາເງິນ Fiat ຫຼື;
- ໃບຮັບເງິນ ຫຼື ການຢືນຢັນຂອງການຂາຍສະກຸນເງິນຄຣິບໂຕກັບທຸລະກໍາເງິນ Fiat ແລະ ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານສະແດງການຂາຍຊັບສິນ-ສະກຸນເງິນຄຣິບໂຕດໍາເນີນການ ຫຼື;
- ໃບລາຍງານອາກອນທີ່ໃຫ້ລາຍລະອຽດກ່ຽວກັບກໍາໄລທຶນການຂາຍຊັບສິນສະກຸນເງິນຄຣິບໂຕ.
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຄວນອອກໃນ 3 ເດືອນສຸດທ້າຍ, ຍົກເວັ້ນເອກະສານພາສີ (ມັນຄວນຈະກວມເອົາປີການຂາຍ). ການຂາຍຕ້ອງໄດ້ຮັບການປະຕິບັດກ່ອນ ຫຼື ພາຍໃນໄລຍະເວລາເງິນຝາກ. ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບໍລິສັດ ຫຼື ບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ການຂາຍອະສັງຫາລິມະສັບ ຫຼື ຊັບສິນອື່ນໆ
- ຂໍ້ຕົກລົງ ຫຼື ສັນຍາການຂາຍ (ກໍານົດຂໍ້ກໍານົດ, ເງື່ອນໄຂ ແລະ ລາຄາຂາຍ);
- ໃບລາຍງານການຊໍາລະ/ປິດ ຫຼື; ;
- ຈົດໝາຍຈາກຜູ້ປະກອບອາຊີບທາງດ້ານກົດໝາຍ/ອະສັງຫາລິມະຊັບ ທີ່ໃຫ້ລາຍລະອຽດການຂາຍຊັບສິນ;
ແລະ
- ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານ (ສະແດງປະຫວັດການເຮັດທຸລະກໍາຂອງກອງທຶນທີ່ໄດ້ຮັບຈາກການດໍາເນີນການຂາຍ);
- ໃບແຈ້ງຍອດອາກອນລາຍງານຜົນກຳໄລຈາກການຂາຍ (ສະແດງຊັບສິນ ຫຼື ອາກອນກຳໄລທີ່ຈ່າຍຈາກການຂາຍ, ຖ້າມີ).
ໝາຍເຫດ: ສໍາລັບການຂາຍຊັບສິນຮ່ວມກັນ - ກະລຸນາແຈ້ງພຽງແຕ່ສ່ວນໜຶ່ງຂອງການຂາຍຂອງທ່ານ (ສອດຄ່ອງກັບຫຼັກຖານສະແດງໃບແຈ້ງພາສີທະນາຄານ/ທະນາຄານ)
ການຂາຍຕ້ອງຖືກປະຕິບັດກ່ອນ ຫຼື ພາຍໃນໄລຍະເວລາເງິນຝາກ, ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານຄວນຈະອອກໃນ 3 ເດືອນສຸດທ້າຍ, ໃບແຈ້ງພາສີ ແລະ ອື່ນໆຄວນກວມເອົາໄລຍະເວລາການຂາຍ. ສັນຍາຊື້ອະສັງຫາລິມະຊັບ/ຊັບສິນອື່ນໆ ແມ່ນບໍ່ໄດ້ຮັບການຍອມຮັບ (ພຽງແຕ່ສັນຍາການຂາຍ). ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບໍລິສັດ ຫຼື ບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ການຊື້ຂາຍລະຫວ່າງຜູ້ໃຊ້ (P2P)
- ໃບລາຍງານບັນຊີ ແລະ ປະຫວັດການຊື້ຂາຍ - ສະແດງ ວັນທີ, ປະເພດຊັບສິນ ແລະ ຈຳນວນທຸລະກຳ;
ແລະ - ບັນທຶກເງິນຝາກ ແລະ ຖອນເງິນຈາກແພລັດຟອມ P2P ທີ່ໃຊ້ແລ້ວ
ແລະ
- ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານ, ສະແດງໃຫ້ເຫັນເງິນຝາກ P2P ຂອງຄູ່ສັນຍາ ຫຼື
- ໃບລາຍງານອາກອນລາຍໄດ້ການຊື້ຂາຍ P2P;
ແລະ - ເອກະສານສະໜັບສະໜູນເພື່ອພິສູດແຫຼ່ງທຶນການຊື້ຂາຍທຶນ
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານ (ຍົກເວັ້ນໃບແຈ້ງພາສີ) ຄວນອອກພາຍໃນ 3 ເດືອນສຸດທ້າຍ) ແລະ ກວມເອົາຢ່າງໜ້ອຍ 1 ປີ. ເອກະສານດັ່ງກ່າວຄວນອອກໃນນາມບໍລິສັດ ຫຼື ບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ມໍລະດົກ
- ສໍາເນົາຂອງພິໄນກຳ ແລະ ປະຈັກພະຍານ (ການກໍານົດການແຈກຢາຍຊັບສິນ ແລະ ຊັບສິນຕາມຄວາມປາຖະໜາຂອງຜູ້ເສຍຊີວິດ) ຫຼື;
- ໃບລາຍງານການແຈກຢາຍຈາກຜູ້ປະຕິບັດ/ຜູ້ບໍລິຫານ ຫຼື
- ລາຍງານລາຍງານການເກັບພາສີຂອງມູນມໍລະດົກທີ່ໄດ້ຮັບ ແລະ;
- ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານ (ສະແດງປະຫວັດການເຮັດທຸລະກໍາຂອງກອງທຶນທີ່ໄດ້ຮັບຜົນມາຈາກການສືບທອດມູນມໍລະດົກ);
ໝາຍເຫດ: ຖ້າທ່ານໄດ້ຂາຍຊັບສິນທີ່ໄດ້ຮັບມໍລະດົກ ແລະ ຝາກເງິນກັບ Binance, ຫຼັງຈາກນັ້ນຕົວເລືອກ 'ຂາຍອະສັງຫາລິມະສັບ ຫຼື ຊັບສິນອື່ນໆ' ຄວນຖືກໃຊ້ສໍາລັບການຢັ້ງຢືນ. ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານຕ້ອງອອກໃຫ້ໃນ 3 ເດືອນສຸດທ້າຍ, ໃບແຈ້ງພາສີຄວນກວມເອົາປີມໍລະດົກ. ເອກະສານມໍລະດົກຄວນມີວັນທີກ່ອນ ຫຼື ພາຍໃນໄລຍະເວລາເງິນຝາກ. ເອກະສານຄວນອອກໃນ/ປະກອບດ້ວຍຊື່ຂອງບໍລິສັດ ຫຼື ບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ຂອງຂວັນ ຫຼື ການບໍລິຈາກ
- ຂໍ້ຕົກລົງການບໍລິຈາກ (ລະບຸຜູ້ໃຫ້ທຶນ, ຜູ້ຮັບ ແລະ ລາຍລະອຽດຂອງຊັບສິນ ຫຼື ເງິນທຶນທີ່ເປັນຂອງຂັວນ);
- ຈົດໝາຍທີ່ລົງນາມ (ຈາກ 3 ເດືອນຜ່ານມາ) ຢືນຢັນລາຍລະອຽດຂອງຂອງຂວັນ/ການບໍລິຈາກ ແລະ ເອກະສານລະບຸຕົວຕົນຂອງຜູ້ບໍລິຈາກ ຫຼື;
- ໃບຮັບເງິນຢັ້ງຢືນການກຸສົນ/ອົງການບໍ່ຫວັງຜົນກຳໄລທີ່ລາຍລະອຽດກ່ຽວກັບຂອງຂວັນ/ການບໍລິຈາກ.
ແລະ
- ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານສະທ້ອນເຖິງເງິນຝາກຂອງຂວັນ/ການບໍລິຈາກ.
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຂອງຂັວນ/ການບໍລິຈາກຄວນມີວັນທີກ່ອນ ຫຼື ພາຍໃນໄລຍະເວລາເງິນຝາກ. ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບໍລິສັດ ຫຼື ບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ການຊື້ຂາຍການເກັງກຳໄລ
- ໃບແຈ້ງຍອດບັນຊີ ແລະ ປະຫວັດການຊື້ຂາຍ - ຈາກທຸກແພລັດຟອມທີ່ໃຊ້ເພື່ອປະຕິບັດການຊື້ຂາຍການເກັງກຳໄລ - ສະແດງວັນທີ, ປະເພດຊັບສິນ ແລະ ຈຳນວນທຸລະກຳ;
ແລະ - ບັນທຶກເງິນຝາກ ແລະ ຖອນເງິນຈາກແພລັດຟອມການເກັງກຳໄລທີ່ຖືກນຳໃຊ້;
ແລະ - ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານ, ການສະແດງເງິນຝາກທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບການເກັງກຳໄລ ຫຼື;
- ຖະແຫຼງການພາສີລາຍງານລາຍໄດ້ການຊື້ຂາຍການເກັງກຳໄລ;
ແລະ - ເອກະສານສະໜັບສະໜູນເພື່ອພິສູດຕົ້ນກຳເນີດຂອງທຶນການຊື້ຂາຍການເກັງກຳໄລ.
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານ (ຍົກເວັ້ນໃບແຈ້ງພາສີ) ຄວນອອກພາຍໃນ 3 ເດືອນ) ແລະ ກວມເອົາຢ່າງໜ້ອຍ 1 ປີ. ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບໍລິສັດ ຫຼື ບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ເງິນບໍານານ ຫຼື ຜົນປະໂຫຍດທາງສັງຄົມ
- ໃບລາຍງານເງິນບໍານານ/ຜົນປະໂຫຍດທາງສັງຄົມຈາກຜູ້ໃຫ້ບໍລິການ (ເຊັ່ນ: ລັດຖະບານ, ນາຍຈ້າງ ຫຼື ຜູ້ປະກັນໄພ);
- ຈົດໝາຍຈາກຜູ້ໃຫ້ບໍລິການບໍານານ/ການຊ່ວຍເຫຼືອສັງຄົມທີ່ຢືນຢັນຈຳນວນ, ຄວາມຖີ່ ແລະ ໄລຍະເວລາ;
- ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານສະແດງໃຫ້ເຫັນເງິນຝາກບໍານານ/ເງິນຊ່ວຍເຫຼືອສັງຄົມ.
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຕ້ອງສະແດງການຈ່າຍເງິນຈາກ 3 ເດືອນຜ່ານມາ. ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ການຢືນຢັນຢ່າງເປັນທາງການຈາກຜູ້ຊ່ຽວຊານທີ່ໄດ້ຮັບການຢັ້ງຢືນ
- ການຢືນຢັນແຫຼ່ງທີ່ມາຂອງກອງທຶນເງິນຝາກທັງໝົດໃນບັນຊີຂອງທ່ານຈາກຜູ້ຊ່ຽວຊານທີ່ໄດ້ຮັບການຢັ້ງຢືນ ເຊັ່ນ: ທະນາຍຄວາມ, ນັກບັນຊີ, ທີ່ປຶກສາທາງດ້ານການເງິນ, ຜູ້ຊ່ຽວຊານດ້ານພາສີ, ຢືນຢັນແຫຼ່ງທີ່ມາຂອງເງິນທຶນ ແລະ ຈໍານວນຂອງພວກເຂົາ.
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຕ້ອງສະແດງຊື່ຂອງຜູ້ຢັ້ງຢືນ; ທີ່ຢູ່, ຕໍາແໜ່ງ; ເລກທະບຽນ, ລາຍລະອຽດອື່ນໆ ແລະ ລົງລາຍເຊັນ ແລະ/ຫຼື ປະທັບຕາຕາມກົດໝາຍທ້ອງຖິ່ນ. ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບໍລິສັດ ຫຼື ບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ການພະນັນຊະນະ
- ໃບລາຍງານຜົນກຳໄລ/ການພະນັນຂອງ 1 ປີສຸດທ້າຍສະແດງຜົນກຳໄລທັງໝົດ ແລະ ໃບແຈ້ງຍອດທະນາຄານສຳລັບໄລຍະເວລາທີ່ສະແດງການຖອນກຳໄລ. (ສະແດງປະຫວັດການເຮັດທຸລະກໍາຂອງເງິນທີ່ໄດ້ຮັບຈາກການຊະນະພະນັນ);
- ລາຍງານອາກອນຫຼ້າສຸດ (ລາຍລະອຽດການຈ່າຍອາກອນລາຍໄດ້ທີ່ກ່ຽວຂ້ອງຂອງການຊະນະການພະນັນເຫຼົ່ານັ້ນ).
- ຈົດໝາຍຈາກທີ່ປຶກສາທາງດ້ານການເງິນ/ບັນຊີທີ່ໄດ້ຮັບການຢັ້ງຢືນ, ຢືນຢັນກິດຈະກໍາການພະນັນ ແລະ ຜົນກໍາໄລປະຈໍາປີ.
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ). ເອກະສານຄວນສະແດງລາຍລະອຽດສ່ວນຕົວ ແລະ ໂລໂກ້ຂອງຜູ້ອອກ. ຮູບໜ້າຈໍຂອງປະຫວັດທຸລະກຳທີ່ບໍ່ມີລາຍລະອຽດບັນຊີທີ່ສະແດງແມ່ນບໍ່ໄດ້ຮັບການຍອມຮັບ.
ອື່ນໆ (ກະລຸນາອະທິບາຍ)
- ປະເພດຂອງເອກະສານທີ່ກ່ຽວຂ້ອງທີ່ສາມາດນໍາໃຊ້ໃນການກວດສອບຕົ້ນກໍາເນີດຂອງເງິນທຶນຂອງຜູ້ໃຊ້ (ອີງຕາມຄໍາອະທິບາຍຂອງຜູ້ໃຊ້)
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ຫຼັກຖານທີ່ຍອມຮັບເພີ່ມເຕີມສໍາລັບແຫຼ່ງຄວາມຮັ່ງມີເທົ່ານັ້ນ
ກຳມະສິດຂອງບໍລິສັດ
- ເອກະສານການຖືຫຸ້ນຫຼ້າສຸດ;
ແລະ
- ການກວດສອບລ້າສຸດຂອງບໍລິສັດທາງການເງິນ ຫຼື;
- ບົດລາຍງານການປະເມີນມູນຄ່າທຸລະກິດຢ່າງເປັນທາງການ (ຈາກປີທີ່ຜ່ານມາ) ຫຼື;
- ໃບລາຍງານອາກອນຫຼ້າສຸດ - ບໍລິສັດ ຫຼື ໃບແຈ້ງອາກອນສ່ວນບຸກຄົນທີ່ຊີ້ບອກມູນຄ່າຂອງບໍລິສັດ;
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມບໍລິສັດ.
ການລົງທຶນທາງດ້ານການເງິນ
- ໃບລາຍງານບັນຊີການລົງທຶນ; (ສະແດງໃຫ້ເຫັນປະຫວັດການເຄື່ອນໄຫວຂອງເງິນທຶນທີ່ມາຈາກກິດຈະກໍາການລົງທຶນ, ຜົນຕອບແທນການລົງທຶນ, ເງິນປັນຜົນ ຫຼື ການຈ່າຍດອກເບ້ຍ, ແລະອື່ນໆ);
- ບົດລາຍງານການປະເມີນມູນຄ່າ Portfolio;
- ພັນທະບັດ/ໃບຢັ້ງຢືນຫຼັກຊັບ
- ໃບຢັ້ງຢືນຫຸ້ນ ຫຼື ເອກະສານການເປັນເຈົ້າຂອງ;
- ໃບລາຍງານອາກອນ (ຄວນຈະກວມເອົາປີພາສີຫຼ້າສຸດ.);
- ເອກະສານອື່ນໆທີ່ຢັ້ງຢືນການຖືຄອງການລົງທຶນຂອງທ່ານ
ໝາຍເຫດ: ເອກະສານທັງໝົດຕ້ອງອອກໃຫ້ໃນ 3 ເດືອນຜ່ານມາໂດຍທົ່ວໄປ. ເອກະສານຄວນອອກໃນນາມຂອງບໍລິສັດ ຫຼື ບຸກຄົນທີ່ມີຄວາມສົນໃຈ (UBO ຫຼື ຜູ້ຖືຫຸ້ນ).
ເອກະສານທີ່ບໍ່ສາມາດຍອມຮັບໄດ້ສໍາລັບແຫຼ່ງເງິນທຶນ ແລະ/ຫຼື ແຫຼ່ງທີ່ມາຂອງຊັບສິນ
ໂດຍທົ່ວໄປແລ້ວ ເຫຼົ່ານີ້ແມ່ນເອກະສານທີ່ບໍ່ກົງກັນກັບຂໍ້ມູນທີ່ທ່ານປະກາດ ຫຼື ບໍ່ໄດ້ສະແດງໃຫ້ເຫັນຢ່າງຈະແຈ້ງທີ່ມາຂອງຄວາມຮັ່ງມີ ຫຼື ເງິນທຶນຂອງທ່ານ. ມັນຈະຖືກທົບທວນບົນພື້ນຖານເປັນແຕ່ລະກໍລະນີ.